2017年4月25日 星期二

歐洲極力邁向有競爭力且穩定的OA市場-OA市場及政策環境研究調查

英國的諮詢顧問公司Research Consulting受歐洲學術圖書館聯盟LIBER(Ligue des Bibliothèques Européennes de Recherche – Association of European Research Libraries)委託代表歐盟在OpenAIRE2020的計畫下(https://www.openaire.eu/project-factsheets)調查分析目前的OA出版市場現況並評估目前一系列的OA政策來增加文獻取用與提高OA在市場競爭力與穩定性。

綠色OA的數據並沒有包含在此份報告中,此份調查報告以立即取用OA(immediate open access)為主,雖然綠色OA也是取得文獻很重要的途徑之一,但是綠色OA通常有6到12個月的延長開放期(embargo),並沒有將立即取用的OA預設為發展目標。

根據調查報告,立即取用OA的內容每年成長比率約15%;全球學術期刊文獻的市場每年產值約100億美金,全球OA市場產值約5億美金(全球學術期刊市場產值的5%),只有少部分歐洲國家的比率會高於平均;OA市場以不同於市場以往的工具來傳播OA文獻以及OA出版的低成本是造成文獻成長比率與市場產值之間差異(15% v.s. 5%)的原因。

OA在不同學科領域的差異甚大,但在某些領域如生命科學與醫藥,研究贊助者因公共利益對於OA通常有發布強制的規定,OA的情況就會比其他領域好很多。

雖然報告結果顯示OA文獻的市場是在成長的,但大部分的OA文獻仍然是跟隨著市場上主要的付費訂購模式(dominant subscription market)一同運作,付費訂購的市場存在著「無彈性」的特徵且被大型商業出版社所主導(全球約有5,000個學術期刊出版商,但在2013年,前五大商業出版社所出版的期刊文獻就佔了全球學術期刊文獻的一半),目前從傳統的付費訂購期刊成功轉型成為OA期刊的案例少之又少,換言之,OA的發展換來的是兩種市場模式的發展,而非付費訂購市場的轉型。

此份報告也歸納出三大項在發展立即取用OA時會遇到的阻礙:

對於作者及出版社來說,缺乏從付費訂購的出版模式轉型至收取APC的OA期刊的動機 :

Gold-APC的期刊平均一篇文章被收取APC 1,500歐元、Gold-Hybrid平均一篇被收取APC 2,500歐元,而付費訂購模式的期刊文獻一篇的收入約 4- 5,000歐元。OA預估會使STM出版社目前的收入減少20%(授權使用費及共同訂購費corporate subscription),因此除非縮小OA文獻及付費訂購文獻的收益差距或是付費訂購模式的穩定性受到威脅,否則大規模的轉型至OA的發展仍然是非常緩慢。

缺乏有力的市場 :

OA市場本身的力量還不足以可以廣泛全面的獲取科學知識,且市場目前還是不夠透明,出版費用和取用科學研究的結果應該和研究本身一樣透明化;市場應該能支持不同形式的OA出版,回應不同學科、不同國家之間的差異性。

缺乏OA出版及典藏的基礎設施 :

歐洲的OA政策這幾年因為官方的支持(2007-2013歐盟研究與創新計劃下OA Pilot、Horizon 2020等)下穩定的發展,但是此份調查報告發現全歐洲的OA政策仍然是多變且殘缺不全。透過個案研究(匈牙利、挪威、葡萄牙及英國)顯示國家政策環境、資金的可用性、監管程序、不同模式OA的包容性和作者態度等的不一致。建立活絡的基礎建設、制訂開放的標準,讓開放取用可以快速且有效率。

這些阻礙在各國之間的意義都不一樣,但如果歐盟想要達成全面OA的目標,則必須正視這些問題。

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加州大學柏克萊分校圖書館簽署OA2020合作意願書(EOI),致力於加速OA發展

OA2020是一項由位於德國慕尼黑的研究機構馬克斯普朗克學會數位圖書館(Max Planck Digital Library)所推動的國際性OA推廣運動,期望能在2020年之前確實將學術期刊文獻都轉成OA文獻,截至2017年3月,全世界有82個組織加入OA2020的計畫。加入OA2020的機構將致力於策劃與實行OA相關政策以達到學術期刊文獻OA的目標。OA2020提供機構協助,使其可以重新思考如何利用期刊訂費的資金來支持OA出版。

OA2020校園政策藍圖(OA2020 Roadmaps)是校園過渡至全面OA的政策藍圖,依據各學校的資金模式、出版平台與出版狀況不同而有不同的政策藍圖,OA2020官網上列出政策藍圖所應包含的內容要素,OA2020建議各學校可以制訂專屬的政策藍圖(OA2020 Roadmap https://oa2020.org/roadmap/)。

加州州立大學北嶺分校(California State University, Northridge)是美國第一個加入OA2020的組織;加州大學柏克萊分校(The UC Berkeley)、加州大學戴維斯分校(UC Davis)與加州大學舊金山分校 (UC San Francisco)於2017年3月簽署EOI後加入OA2020。加州大學柏克萊分校圖書館與其他分校正共同制訂校園專用的OA2020實行策略,這將成為柏克萊大學支持OA的政策藍圖,加州大學柏克萊分校圖書館已經將策略藍圖的草案在OA2020計畫專網上(Signing the OA2020 Expression of Interest https://oa2020.us/)。

加州大學柏克萊分校圖書館的OA政策藍圖草案內容大略如下: 轉型至OA需考量的潛在因素,如檢視圖書館的基礎設備、常規及政策;了解機構需求及資源分配;與出版商的關係與協商、與作者社群的合作與連結、國家或是國際上的發展情況等。

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2017年1月3日 星期二

評估支援OA出版基金在美國大谷州立大學實施成效

為了支持和提倡學校研究者將研究論文出版於OA期刊,大谷州立大學(Grand Valley State University, GVSU)圖書館於2011年設立「支援OA出版基金(Open Access Publishing Support Fund)」,承諾每年提撥美金25,000補助研究者將研究論文發表於OA期刊。GVSU的教職員及研究生皆有資格申請,每人每年最高可以有3,000塊美金的補助。截至2015年6月,4年來GVSU圖書館已經補助55篇的研究論文刊登在50種不同的期刊上,其中16種為Gold OA期刊,34種為Hybrid OA期刊,補助OA出版費用有助於改變研究者對於OA的態度及看法。

本研究在於了解受補助者對於OA出版及接受補助的看法與建議,該調查使用問卷調查,得到27位受補助者的回覆(回覆率55%)。問卷主要有四個問題:
  1. 為什麼選擇OA期刊出版研究論文?
  2. 支援OA出版基金是否會影響該決定?
  3. 出版在OA期刊是否會影響文章的曝光度?
  4. 未來是否會考慮繼續將研究論文出版在OA期刊?
調查結果顯示,大部分的研究者希望能增加文章的能見度,因此選擇投稿在OA期刊;24位受訪者認為支援OA出版基金的補助對於研究者是否要投稿於OA期刊有很大的影響,因為若沒有補助,很難負擔全部的OA出版費用;對於未來是否還會投稿於OA期刊,有20位受訪者表示會繼續選擇出版在OA期刊。

閱讀全文-Evaluating an Open Access Publishing Fund at a Comprehensive University

研究機構OA政策實施的重點要素分析

OA政策的施行會因各機構屬性不同而異,本文在2015年時分析超過120個OA政策,簡單整理出影響OA政策實施的幾項重點:

OA政策內容應該清楚提出:
  1. 政策是否為強制性政策?
  2. 是否規定如何提供OA (是透過機構典藏還是透過出版在OA期刊上呢?)
  3. 若是以機構典藏OA為主的單位,要知道物件該典藏在哪個或是哪幾個儲藏庫(repositories)
  4. 延遲開放取用(embargo)的期間有多長?
  5. 不符合規定的情況下是否有懲罰條款?
  6. 對於授權是否有特別的要求?
OA政策重點要素,以下幾點要素與政策是否成功有正相關:
  1. OA政策要明確說明研究論文必須典藏在機構典藏 (也就是說,政策是強制性的)
  2. OA政策明確說明強制典藏在機構典藏這點是不能被放棄或撤回(waive),就算有延遲(embargo)OA的情況,研究論文也必須在時間一到的時候被取用。
  3. OA政策明確說明典藏的物件都必須成為OA,若是有延遲開放取用(embargo)的情況,也必須在期限結束後馬上開放。
  4. OA政策可與研究評鑑或是績效評估連結,只有典藏在機構典藏的研究論文可以做為評鑑升等的論文。

2016年9月20日 星期二

惠康基金會(Wellcome Trust)透過資料分析發現,去年惠康基金會和慈善基金會(Charity Open Access Fund, COAF)補助的文章有30%未符合基金會開放近用政策的標準。因此,惠康基金會制定OA出版的規定(requirements),並要求出版社在2016年12月16號前簽署,規定將在2017年4月1號開始生效,出版社必須符合基金會的規定,才能得到APCs的補助。出版社包括Wiley, Springer Nature, OUP, Royal Society和PLOS,已經承諾會與基金會簽屬規定,基金會補助的研究有50%在這些出版社的期刊上出版。

相關規定內容包含典藏(deposit)的格式、授權(license)的範圍和發票(invoices)應包含的內容等,英國的一些學術機構和協會,如Jisc, SCONUL, UKCoRR 和 RLUK也表明支持惠康基金會的規定,並且會協助宣導這些規定。

2016年9月6日 星期二

開放取用補助在柏克萊大學的影響力評估

柏克萊研究影響力基金會的計畫(Berkeley Research Impact Initiative, BRII)開始於2008年,其目的是資助柏克萊大學的研究者在OA期刊上出版著作。基金會成立之初,柏克萊大學圖書館重新調整館藏經費配置,給予計畫一年$60,000的金援,後來圖書館經費被刪減,將金援縮減至$44,000。2014年開始,BRII只補助純OA的期刊(pure OA journals),補助條件也變得較嚴苛。

本研究透過問卷調查,了解接受BRII補助的138位受補助者對於BRII計畫及開放近用的意見與看法,此138位作者共有177篇研究產出,總資助金額為$244,000。

問卷結果顯示,受補助者認為出版在OA期刊的文章可以得到比較多的注目,且有較大的影響力;BRII補助APC與出版費用,讓研究者可以出版在較高品質的OA期刊,因此雖然大部分的受補助者並非OA的支持者,但若有APC或是出版費用的補助,很多研究者會選擇OA期刊出版,89%的受補助者認為BRII的補助影響他們選擇出版在OA期刊的意願,44%的人更表示在得到BRII的資助以前,並沒有在OA期刊出版過文章;而若沒有BRII的資助,34%的研究者會將文章出版於付費期刊(subscription journal),39%的人表示不確定,而有22%的研究者會另尋其他的經費補助。