ARL北美會員支援開放學術服務、館藏、人力及基礎設施的花費調查

研究圖書館協會(Association of Research Libraries, ARL)在2022年5月-6月之間針對102所位於北美的學術研究圖書館會員進行問卷調查，試圖了解北美會員圖書館在OA內容及基礎設施上的投資花費。

問卷的問題包含「圖書館是否有Read and Publish或是任何轉型合約(transitional agreement)?」、「在財政年2021-2022之間圖書館在這些合約上的花費?」、「有多少全職人員管理、發展或是支援機構典藏庫(IR)?」、「圖書館於財政年2021-2022年之間在機構典藏庫的硬體、軟體、薪資的花費是多少?」等16個題目。

102所機構中有46個機構回覆問卷，結果分析如下：

1. 46所機構在OA上的總花費為3,200萬美元，平均每個機構的花費是785,940美元(約新台幣2,645萬元)，約是2.26%的圖書館經費，其中費用主要是投資在Read and Publish合約及機構典藏庫基礎設施。

2. 與ARL會員圖書館簽署Read and Publish或是轉型合約的出版社主要有14家，前幾名包含Cambridge University Press、Wiley、ACM、Elsevier及ACS等。

3. 在財政年2021到2022年之間，在Read and Publish或是轉型合約的平均花費為683,627美元(約新台幣2,150萬元)，各機構的花費介於16,000美元到2,125,791美元之間。

4. 24個ARL會員單位回覆圖書館內有維持APC補助資金，21個單位回覆沒有維持相關資金。ARL美國學術圖書館會員在財政年2021到2022年之間平均APC花費為70,343(約新台幣221萬元)，各機構的花費介於995美元到415,719美元之間。

5. 維持機構典藏庫的人力差異甚大，從0.25個全職人力到19個人力都有，平均是1.5個人力。在IR的硬體、軟體及薪資等服務上平均花費是179,776美元(約新台幣564萬元)。

6. 在OA期刊出版平台服務上，北美會員圖書館平均的花費是70,412.32美元(約新台幣221萬元)。

 

全文摘譯自

Hudson Vitale, Cynthia and Judy Ruttenberg. Investments in Open: Association of Research Libraries US University Member Expenditures on Services, Collections, Staff, and Infrastructure in Support of Open Scholarship. Washington, DC: Association of Research Libraries, November 2022. https://doi.org/10.29242/report.investmentsinopen2022.

Elsevier與美國大學簽了第一份OA合約

Carnegie Mellon University是一所位於賓州匹茲堡私立國際型研究大學，設有七個學院，約15,000名學生(包含全職、非全職、大學部及研究生) 、1,400名教職員 。

Carnegie Mellon University在2019年年底與Elsevier達成協議，簽成了Elsevier與美國大學第一份Read & Publish協議，這是一份長達四年的合約，於2020年1月開始，Carnegie Mellon的教職員、學生、研究者可以取用Elsevier 的3500本期刊，且無須另外再付費出版OA文章。

Carnegie Mellon University圖書館主任Keith Webster表示：「Elsevier與加州大學系統的談判破裂的經驗替這次的協談成功鋪路，Elsevier在先前談判中的堅持招致了一些批評，但事實上Elsevier似乎已經從一次次的談判中測試跟學習，找到適合的deal模式，從Carnegie Mellon University比較小的機構開始似乎比較能達成協議。」

閱讀原文
Elsevier signs first major open access deal with a US university

轉型出版之路-非營利出版社 Annual Reviews (Subscribe to Open，S2O)

20230518更新

EDP Sciences 在2022年7月宣布旗下期刊Radioprotection將從2023年開始以Subscribe-to-Open形式線上出版，但很可惜的在2023年5月宣布因為沒有達到所需的訂閱數，2023年Radioprotection還是以訂閱形式出版。

消息來源 

https://www.knowledgespeak.com/news/conversion-to-oa-using-equitable-new-model-sees-upsurge-in-usage-of-expert-scientific-knowledge/

2023更新

In 2023, including Annual Reviews, fifteen publishers will publish 151 journals using S2O, establishing it as a viable approach to OA alongside Article Processing Charges and Read and Publish agreements.

消息來源 

https://www.knowledgespeak.com/news/conversion-to-oa-using-equitable-new-model-sees-upsurge-in-usage-of-expert-scientific-knowledge/

20221209更新

期刊出版社EDP Science發布期刊Astronomy & Astrophysics (A&A)S2O的實施報告2022 Transparency Report。

Earlier this year, EDP Sciences announced several new subscriber benefits for 2023 in response to community feedback on A&A’s S2O program (including an ’Early-Bird’ subscription discount; reserved access to accepted articles ahead of publication; a discount on ‘page charges’ for authors of subscribing institutions). Together with the formal implementation of a waiver for Group A Research4Life authors, the 2022 Transparency Report brings A&A’s first year in full open access to a fitting end.

消息來源 

https://www.knowledgespeak.com/news/edp-sciences-publishes-astronomy-astrophysics-subscribe-to-open-2022-transparency-report/ 

20221031更新

Project Muse宣布正在準備自2025續訂期(calendar year subscription term)開始提供數種期刊S20的續訂模式。Project Muse平台聚集將近200個非營利出版社，超過700種人社期刊。

消息來源 https://www.knowledgespeak.com/news/karger-now-piloting-a-new-open-access-model-subscribe-to-open/

20221027更新

瑞士醫學及科學期刊出版社Karger Publisher宣布將旗下兩種訂閱期刊

Developmental Neuroscience 及 Pediatric Neurosurgery自2023年起轉為以S2O形式出版，另外有三種出版品轉為Transformative Journals。

期刊訂閱的程序每年進行，若是訂閱達到目標，則當年度卷期成為fully OA，若否則回到hybrid OA。

消息來源 https://www.knowledgespeak.com/news/karger-now-piloting-a-new-open-access-model-subscribe-to-open/

20220720更新

STM期刊出版社EDP Science宣布旗下期刊Radioprotection將從2023年開始以Subscribe-to-Open形式線上出版。

消息來源 https://www.knowledgespeak.com/news/radioprotection-to-adopt-s2o-and-oa-model-from-2023/ 

20220616更新

從2022年6月16日開始，Annual Reviews於2013-2022年出版的內容在澳洲跟紐西蘭開放取用。

澳洲大學圖書館員委員會(Council of Australian University Librarians, CAUL)主導這項合約的協商與實施。

消息來源 https://www.knowledgespeak.com/news/caul-partners-with-annual-reviews-to-pilot-subscribe-to-open-in-2022/

20220428更新

2022年4月Annual Reviews宣布接下來18個月將讓旗下51本學術期刊全部以S2O形式出版。

消息來源 https://www.knowledgespeak.com/news/annual-reviews-to-make-all-content-freely-available-through-subscribe-to-open-model/ 

20210429更新

Plan S支援S2O開放取用期刊轉型方案

https://www.coalition-s.org/coalition-s-endorses-the-s2o-model-of-funding-oa/

根據S2O社群網頁內容 (S2O Community of Practice)，2021年有8家出版社共74本期刊參與S2O轉型方案，相比2020年僅3家出版社19本期刊增加許多。

20210423更新

在最近一篇the scholarly kitchen的文章中美國Brigham Young University的圖書館館長Rick Anderson對於OA轉型方式S2O提出一些看法。

Rick Anderson認為出版社的商業模式的基本重點有兩個feasibility及sustainability。

feasibility可以解釋為可能性(possible or doable)；S20的模式是假設現有訂戶持續訂購，對現有訂戶來說訂購模式與之前的訂閱模式(subscription)相比，在訂購方式及圖書館預算上並沒有太大改變。S20對大的優點之一是方案的實施擁有較高的可能性。

但若討論到sustainability持續性的話，則會是較為複雜的問題。S2O是假設所有訂戶都會持續訂購，而舊訂戶是否會一直持續付錢「訂購開放取用的內容」是個未知數；而這樣的方案是否能吸引新訂戶加入也是個未知數；未來若營運成本增加，舊訂戶會願意付更多錢嗎?

20210203更新

越來越多學會出版社選擇以Subscribe to Open (S2O)為轉型方式支持OA。

1. 歐洲數學學會出版社EMS Press在2020年3月進行問卷調查，了解數學學術社群對S2O的看法。

一個半月的調查收到65份問卷回覆。問卷結果顯示，大部分的人認同OA的重要性；有70%的人沒有聽過S2O，只有5%的回覆者對S2O有負面看法、1/3的人持中立意見，但有將近60%的人對S2O持正向看法。

也於2021年初宣布旗下10本期刊在2021年將以S20形式開放取用。至於2022年是否會繼續S2O，EMS Press會於2021年年底公布。

資料來源：EMS Press. Subscribe to Open. Retrieved from https://ems.press/subscribe-to-open

2. 英國國際水協會（International Water Association）的出版社IWA Publishing與德國開放取用組織Knowledge Unlatched（KU）合作，將旗下10本訂閱式期刊以S2O形式在2021年以開放取用形式出版。

資料來源：IWA Publishing（2021）. An Open Access initiative in collaboration with Knowledge Unlatched. Retrieved from https://www.knowledgeunlatched.org/2021/01/iwa-publishing-successfully-flips-all-journals-to-open-access-using-s2o-model/

3. 英國社會科學出版社Berghahn Journals在2020年將其出版的13本期刊以S2O形式開放取用出版，這是一個三年的計畫，而Berghahn Journals於2021年初宣布計畫進入第二年。出版社認為S2O對於HSS期刊來說是個有效且能維持財務穩定的OA出版模式。Berghahn Journals也是與Knowledge Unlatched（KU）合作，未來KU也將與Berghahn Books合作朝向書的開放取用出版（BOA）。

資料來源：STM Publishing News（2021）. The ground-breaking three-year Subscribe-to-Open initiative, Berghahn Open Anthro, successfully enters Year 2. Retrieved from http://www.stm-publishing.com/the-ground-breaking-three-year-subscribe-to-open-initiative-berghahn-open-anthro-successfully-enters-year-2/

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Annual Reviews是一家成立了近90年的獨立非營利出版社，出版50種評論期刊(review journal)，學科領域跨越物理學、生醫及社會科學等。

Annual Reviews致力於支持開放取用，Annual Reviews認為文章開放取用後可以增加使用率，但與其他學術期刊不同的是，一篇評論通常通常得花費數個月才能完成，而且評論是邀稿制，不宜要求作者付費出版(pay to publish)，對Annual Reviews來說，轉型至開放取用的路上，不能以跟作者收取APC的模式維持出版社營運，因此Annual Reviews提出另一種模式的轉型的計畫Subscribe to Open。

Annual Reviews先前以實驗性質將一本期刊轉為開放取用期刊，該期刊的被引用數增加了25%，下載數增加了300%，而且下載數不只來自於原先的訂購單位，還來自其他7000個單位，所以Annual Reviews預計在2020年實施Subscribe to Open計畫，先以五本評論期刊作為實施計畫的對象，這五本期刊會以CC-BY授權開放取用的方式出版：
1. Annual Review of Cancer Biology
2. Annual Review of Environment and Resources
3. Annual Review of Nuclear and Particle Science
4. Annual Review of Political Science
5. Annual Review of Public Health

Subscribe to Open本質上還是以付費訂閱的期刊(subscription offering)，但部會有lock-in的問題，因為是每年續約，若當年度所有的訂戶都承諾繼續訂購期刊，訂閱費可以有5%的折扣，當年這五本期刊會以開放取用的形式出版，且過刊也同時成為開放取用期刊供大眾免費取用；若是有單位不願意參加這項計畫，則期刊會再繼續以付費取用期刊出版，而訂購單位則必須繼續以沒有折扣的費用繼續訂閱取用文章。

  資料來源：Annual Reviews. Subscribe to Open. Retrieved from 　https://www.annualreviews.org/pb-assets/assets/images/marketing/subscribe-to-open/subscribe-to-open-informational-slide-show-1552596928053.pdf

五本期刊開放取用之後，Annual Reviews會透過使用量觀察目前未訂購的單位的使用狀況，並邀請這些單位日後加入成為訂購單位。這些期刊轉型若實施情況良好，則Annual Reviews的其他期刊也會陸續加入此模式。

此模式的問題:
1. 訂閱費用是否逐年上漲? (AR在2018年重新調整級距費用，訂購費用上漲很多)
2. 館員要怎麼說服圖書館繼續付錢或是新訂訂購開放取用的內容?是否會有free-riding的問題? 
3. 若是當年度期刊成為開放取用，圖書館這筆訂閱費用可能轉為其他用途，未來若期刊又成為付費期刊，圖書館可能沒有經費可以續訂

好處
1. 使用統計透明化，提供所有的訂戶及使用單位COUNTER統計報告
2. 以相較便宜的價格訂購期刊(5%折扣)

資料來源：Annual Reviews. Subscribe to Open. Retrieved from https://www.annualreviews.org/page/subscriptions/subscribe-to-open

全文摘譯自

Subscribe To Open: Annual Reviews’ Take on Open Access

The background and goals of Subscribe to Open

How society publishers can accelerate their transition to open access and align with Plan S

回顧2019年學術出版的變化

1. 現行出版工具、工作流程及方法必須更新，新工具有其缺點尚須克服

例如期刊投稿平台上新設的自動防剽竊偵測系統，並沒有真的偵測出剽竊的案例內容，反而是抓出作者清單、研究方法或是參考文獻。有些出版社試著將AI應用在同儕審評的過程，像是鑑別數據的部分(statistical issues)，AI可能未來可能會成為編輯、投稿平台上有用的工具，但不應該取代專業的編輯專家，更不用說取代同儕審評。

2. OA促使學校重新思考電子期刊的需求

2-1 加州大學刪訂Elsevier期刊
2018年12月合約到期後因為雙方喬不攏，一直未簽訂新合約，Elsevier開放閱讀權限給加州大學至2019年7月之後則完全斷線。

2-2 2019年年底，瑞士的大學聯盟也宣布自2020年1月起會暫停續訂Sprinter Nature。

3. OA促使新型態電子期刊合約的形成

3-1 2019年1月Wiley與德國Project DEAL達成第一個Publish and Read轉型合約

3-2 Elsevier的態度似乎開始轉變，與挪威、匈牙利及瑞典Bibsam consortium陸續簽署OA合約
“I think Elsevier has become more flexible during the last couple of months,” Wilhelm Widmark, the library director at Stockholm University and a member of the steering committee for the Bibsam consortium”

3-3 其他出版社 Springer Nature, Cambridge University Press及Frontiers也陸續與大學或是圖書館聯盟簽署OA合約。

4. Plan S調整實施守則

2018年由歐洲國家組成的聯盟cOAlition S提出的Plan S，目的在加快OA的發展，原本預計在2020年達到研究產出全面開放取用，但受到各界不同聲音的質疑，因此在2019年廣納各界意見後修改其十項實施原則，將目標的實踐往後延期一年，希望能在2021年達到全面開放取用。

其他的學術出版重要動態還有OMICS國際出版社因為predatory behavior被罰款5千萬美元、耶魯大學的Cold Spring Harbor Laboratory與期刊 BMJ合力開發臨床醫學研究的預印本平台medRxiv等。

全文摘譯自
2019 Was Big for Academic Publishing. Here’s Our Year in Review

美國維吉尼亞虛擬圖書館與Wiley達成兩年期OA協議

美國維吉尼亞虛擬圖書館(The Virtual Library of Virginia, VIVA)是維吉尼亞州的非營利學術圖書館的聯盟，聯盟成員約72個單位，包含所有維吉尼亞州州立學院及大學、32所私人非營利機構及維吉尼亞圖書館(Library of Virginia)。

VIVA與Wiley達成兩年期實驗性OA 帳戶協議(two-year pilot Open Access Account agreement)，此協議與OhioLink在六月時與Wiley達成的OA協議相似。兩年期的OA 帳戶協議將從2020年開始，聯盟與Wiley會成立一個中央基金帳戶來支付聯盟成員出版在全金色OA期刊的APC費用，這個帳戶包含用來管理支付要求的儀表板(dashboard)，觀察聯盟成員之間的出版狀況。

VIVA館長Anne Osterman表示雖然協議上看起來是有利於研究密集型的機構，但這次新協議中很重要的一個因素就是不限制機構類型、機構大小、研究程度，只要是屬於聯盟機構的作者，包含助理教職員、研究生等都可以從這個帳戶中申請投稿Wiley期刊的APC費用，與Wiley達成OA協議除了有助於OA的推廣以外，也有助於經費補助較少的人文學科領域達到OA。

Osterman 表示VIVA 會盡力監控OA的花費及趨勢，並將這些觀察帶入未來合約的議價中，Osterman 期望能確保VIVA 未來的合約都能建立並反映出VIVA 的聯盟價值，而非只是建立在歷史價格或是過去的計價模式。

閱讀原文

Virginia Next in Line for New OA, Sustainability WileyPilot