Read and Publish Agreement & Offsetting Agreement

OA的合約內容依據機構的出版狀況，可以談的內容有很多種情況，今天先來大致了解最常見的兩種合約: 

1. “Read and Publish Agreement” 協議合約

英國皇家化學學會(Royal Society of Chemistry, RSC)有一份Read and Publish Agreement的簡介，說明何謂Read and Publish Agreement-

相較於傳統一整筆的期刊訂閱費，Read and Publish Agreement的費用，是由兩個部分組成: Publishing Fee+Reading Fee=Total Price-(Transition Discount) (不確定是不是每個出版社都會有Transition Discount?)， 

Publishing Fee是根據機構研究者前一年在該出版社或該期刊出版的狀況而訂(voucher)；
Reading Fee則是該校使用其他非OA期刊文章的永久使用權費用

Read and Publish Agreement每個機構可以依據自身的出版情況跟出版社議價，可以議期刊或是期刊類型，例如Publishing Fee只能用於出版在複合式期刊上等。

**RSC算是很早開始與學校簽署Read and Publish協議合約的學會出版社。根據RSC的官網上，目前已經和RSC簽署Read and Publish合約的單位大約有42個 (http://www.rsc.org/journals-books-databases/open-access/#undefined)，簽署的單位分屬的國家大致是奧地利、芬蘭、德國、瑞典及英國，美國則只有MIT，在2019年與RSC簽署Read and Publish合約。


2. “Offsettign Agreement”協議合約

Offsettign Agreement包含了訂閱費(subscription fees)和OA的出版花費(the costs of OA publishing)。我自己的認知是，機構還是跟以往一樣跟出版社談每年的訂閱費用，但是另外再跟出版社談APC出版費用的條件，例如APC的折扣或是直接在訂閱費中將APC費用扣除，避免雙重付費(double dipping)。


其實不管是使用哪一種合約方式，最重要都是必須先了解機構本身的出版狀況及數據 (可以參考上一篇 OA出版費用檢視與追蹤-瑞典斯德哥爾摩大學實例分享)，才有數據可以跟出版社議約，就算機構內OA的出版不多，或許規模差不多的機構可以聯合起來一起議OA的合約?以小博大，成立聯盟一起合作不是一直以來都是圖書館的強項嗎?

新的OA合約模式不只讓出版社的工作流程產生改變，也讓圖書館館員及研究者的工作流程都產生改變，下一篇我們再來看看這些合約的形成怎麼改變大家的工作流程，又圖書館員會怎麼簡化流程呢?

OA出版費用檢視與追蹤-瑞典斯德哥爾摩大學實例分享

*為什麼要做OA出版費用的檢視與追蹤?

瑞典政府設定的OA目標是預期在2026年之前由瑞典公務基金資助的研究產出都可以是立即OA (immediately open access)。斯德哥爾摩大學(Stockholm University, SU)是瑞典最具規模的綜合型大學之一，也是瑞典國內很早開始關注OA議題的學校。斯德哥爾摩大學的校長和圖書館館長分別是瑞典圖書館聯盟(Bibsam consortium)和瑞典國家圖書館(National Library of Sweden (NLS))所設立之OA諮詢小組的主席和副主席。斯德哥爾摩大學的教職員也參與多項由NLA和瑞典高等教育協會(Association of Swedish Higher Education Institutions)的OA相關工作小組。所以斯德哥爾摩大學圖書館(Stockholm University Library (SUB))全力支援達到立即OA的目標很明確。

期刊的訂閱費年年增長在圖書館界已經是老生常談的話題，但是一直到前幾年圖書館聯盟和圖書館才意識到除了期刊訂閱費，還有另一項研究產出出版的支出持續吸引大家的注意-文章處理費(APC)，所以「出版的總花費(total cost of publication)」到底包含了那些費用、這些費用有多少、是那些單位在支出這些費用等，圖書館必須去分析並全面了解這些問題。

*工作流程?

SUB是在2016年年末收到學校的行政指示，開始著手檢視跟追蹤校內研究者OA的出版費用。

SU新增兩個會計項目:OA出版的 APC費用和其他費用(例如彩色列印費用等)以便準確辨識出OA的出版費用；SUB有兩個館員負責處理追蹤整理這些花費及invoice。追蹤處理這些資訊室非常繁瑣的，因為除了費用，還會同時登錄DOI、期刊刊名、是複合式OA期刊(Hybrid OA Journal)還是全OA期刊等資訊，而這些資訊是不會完整invoice上，必須依賴館員的文書處理。

*數據分析結果

2017年一整年裡，SU的研究者(通訊作者或是共同作者)共產出了1,100篇OA文章刊載複合式OA期刊或是全OA期刊，其中扣掉由其他共同作者機構支付或是前一年度已付清費用的文章後，共收集到了437篇OA文章的花費數據，總花費約875,000歐元，但這筆費用也只能代表SU支援OA出版所付出的最低總額。

*錢到底去哪了?

根據2017年整年的數據結果來看，複合式OA期刊的費用是最貴的(約2300歐元/篇)，全OA期刊的APC費用平均是1500歐元/篇。三大期刊出版社Elsevier, Springer Nature 和Wiley佔據了約63%的花費，Springer Nature是最多的，而這可能跟聯盟的合約Springer Compact有關。

但若是將期刊的訂閱費加在一起看的話，學校花在期刊資源上的總花費中佔據最高的還是Elsevier, Springer Nature 和Wiley這三家出版社，但Elsevier變成費用最高的出版社。
錢是誰付的?

根據2017年的數據資料，由於Springer Compact合約的關係，圖書館是2017年裡資助最多錢的單位(30%)；若加上學校的資助，則SU的總資助約佔全部費用的50%，而第二大資助者則是瑞典研究院(Swedish Research Council)，約佔23%。簡而言之，OA出版費用最大的資助來源是公務基金(public funds)。

瑞典斯德哥爾摩大學圖書館在2018年時仔細檢視付給每個出版社的費用，作為續約的談判籌碼，在2018年SUB和出版社Frontiers, MDPI, PLOS, De Gruyter, RSC等出版社達成新的合約，也就是說SUB已經掌握了大部分的OA出版費用及流向。

確實掌握校內OA出版費用有助於新合約的達成，也明確了解到付出最多錢的其實是學校本身，有助於學校及圖書館在經費上能做更有效的運用和控管。

閱讀全文 (有多張數據分析圖可參考)

Monitoring open access publishing costs at Stockholm University

"OpenAPC"

德國科學基金會(German Research Foundation)資助的計畫INTACT，其目標是建立一套透明且有效率的程序來管理OA出版中的文章處理費(APC)，而計畫中的子計畫OpenAPC則是使用GitHub匯集APC的費用資料(data)，資料來源由各國大學、研究機構或是資助單位自動回報，例如德國的馬克斯普朗克學會數位圖書館(Max Planck Digital Library, MPDL)、奧地利科學基金會、英國的Jisc及Wellcom Trust等都有參與這個計劃。

OpenAPC中的資料都是公開透明的，從2015年計劃開始至2018年5月，OpenApc統計共收錄了50,863篇文章資料，APC的支出高達96,000萬歐元。

OpenAPC: a contribution to a transparent and reproducible monitoring of fee-based access publishing across institutions and nations 原中主要描述OpenAPC收集資料的方法、資料格式、工具，以及OpenAPC分析收集到的APC資料的結果等，等於是OpenAPC三年來的總結報告。

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OpenAPC: a contribution to a transparent and reproducible monitoring of fee-based access publishing across institutions and nations