保護及提供服務：研究資料服務發展路徑圖的制定

研究資料管理(Research Data Management)變得越來越重要，不只是因為資料量成長速度及複雜度增加，也是因為法規管理者對資料的要求規範變多，例如歐盟提出的一般資料保護規定GDPR。許多研究資金資助單位開始制定研究資料相關政策政策，研究資料也漸漸被視為大學的重要資產(asset)；資料共享更在研究流程中扮演重要的角色。

Covid-19疫情肆虐之下，學者跟研究者必須在家工作的情況下，做研究的方式有了革命性的改變，讓大眾對研究資料和研究軟體的使用更為聚焦及重視，於此同時，機構及圖書館提供研究者的服務也必須跟著改變。

原文是牛津大學在2019年11月到2020年11月之間與外部單位合作提供機構內RDM服務設計及評估後(RDM review)，根據評估結果建立後續服務路徑圖(road map)的經驗分享。

根據評估與相關利益者的建議，牛津大學發展路徑圖時的考量有以下幾點：

1. 路徑圖應該包含可以被不同群眾理解的多層次面向(granularity)資訊。

2. 不論是在評估期間或是之後，路徑圖應該是易於編輯的動態文件。

3. 路徑圖應該包含標準化領域與類別，以利實施階段可以流程化追蹤。

4. 責任應同時分配到監督（個人）和實施（個人和/或團體）兩種。

牛津大學未來幾年RDM服務發展路徑圖，目前路徑圖是由機構的研究資訊管理與科技小組委員會(Research Information Management and Technology Sub-Committee)管理：

經過評估程序及路徑圖的制定，牛津大學提出幾項建議給未來有志提升研究資料管理服務的機構：

1. 確保高層級單位的支持 (Secure high-level sponsorship)

2. 透過多重諮詢，優先考量與學術社群的連結，確保研究者的需求 (Prioritize engagement with the academic community)

3. 確保RDM的最新發展 (Recognize the cross-cutting nature of RDM)

4. 確保中央與不同層級之間提供支援服務時各自的角色定位 (Acknowledge the respective roles of central and distributed support services)

5. 了解及接受不同學科領域對於資料分享的文化差異 (Understand and embrace different disciplinary cultures for data sharing)

6. 準備好隨時適應不斷改變的環境 (Be prepared to adapt to changing circumstances)

7. 在規劃及預算編排上要實際一點 (Be realistic about institutional planning and budgeting timelines)

8. 認知服務設計實踐的過程跟達成目標是一樣重要的 (Recognize that the journey is as important as the destination)

閱讀詳細的評估及路徑圖設計內容請見：

To protect and to serve: developing a road map for research data management services

臺灣大專院校圖書館OA網頁彙整

臺灣大專校院圖書館近年來逐漸開始在圖書館網頁新增開放取用服務頁面。頁面內容除了基本的OA簡介定義、優缺點等，其餘最多的是學校與出版社簽署的期刊投稿內容為主，缺少OA資源尋找的工具、研究產出授權、OA與整個研究流程的關係、OA在國內及國外發展、OA政策或策略等。

以下整理幾個國內圖書館OA專頁，同時也將網頁的特色內容整理出來。

1. 國立臺灣師範大學圖書館

Open Access 開放取用資源 

特色：掠奪性期刊、期刊查證工具

2. 國家衛生研究院圖書館

Open Access服務專區  

特色：JCR OA期刊清單、免APC之OA期刊清單_DOAJ、OA投稿停看聽_掠奪性期刊(Predatory Journals) 

3. 國立中興大學圖書館

OA期刊資源

特色：圖書館整理的 17 個 OA 期刋資源分類

4. 國立成功大學圖書館 

開放取用OA期刊投稿補助服務

特色：本校Open Access補助文章 (另外的獨立頁面)

5. 國立臺灣大學圖書館

Open Access期刊投稿

特色：在台大的參考服務部落格及Youtube頻道中，OA專區，內容多樣化，但是為什麼不直接在圖書館網頁建立專屬網頁呢? 分散各處的資訊顯得資源分散。

6. 國立清華大學圖書館

Open Access期刊投稿補助 

開放取用出版流程管理系統 (Open Access Management workflow)

 

1. ChronosHub ( https://chronoshub.io/ )：Streamline Your Open Access Management

2014年Bill & Melinda Gates Foundation宣布OA計畫，而後於2016年與Chronos與合作建立ChronosHub平台協助管理OA投稿事宜(包含選刊、政策是否符合、付費、授權等)，將OA投稿流程化(streamline)，不只簡單化研究者的投稿流程，也減輕出版社、資助者及機構的行政負擔，是一個可以讓四方都受惠的管理平台。

ChronosHub目前是由一家丹麥的私人公司ISSRC ApS所擁有。ChronosHub四個主要功能：

1-1 Journal Finder：

收錄超過4000多種期刊資料，資料來源為Sherpa Romeo, Scopus, Web of Science, DOAJ等，研究者可以透過Journal Finder找尋符合機構或是經費資助者政策的期刊投稿。

Journal Finder測試版目前開放試用 https://journalfinder.chronoshub.io/?jf

1-2 APC & Compliance Management：

稿件被接受之後，ChronosHub會處理出版社的invoice並且確認文章是否符合資助者及機構的出版政策及規定(doi, 授權規範等)。

1-3 OA Reporting & Analytics：

ChronosHub提供管理者使用數據及分析報告，例如outputs per grant, org unit, subject area, OA type, etc. over time and including all amounts (APCs, discounts, pages charges, etc.)。

1-4 Repository Deposit Management：

ChronosHub會自動典藏出版文章至PubMed Central，機構則可以利用ChronosHub API將資料整合至機構典藏庫等，不用透過研究者。

目前除了Bill & Melinda Gates Foundation基金會，出版社Emerald也採用ChronosHub管理系統。

ChronosHub介紹影片https://www.youtube.com/watch?v=CMa7_Wg3fnY&ab_channel=ChronosHub

2. Oable (http://www.oable.org/ )：The Open Access Management Solution for Institutions Oable是由德國開放取用推動組織Knowledge Unlatched為機構開發的OA管理系統，於2021年正式上線，目前有美國愛荷華州立大學、Los Alamos National Laboratory、Z. Smith Reynolds Library of Wake Forest University、奧地利Institute of Science and Technology及德國Forschungszentrum Jülich等5個機構開始試用 Oable。 Oable可以協助機構在不同出版社及合約規範之下處理研究者的OA稿件(Approve-Pay-Report)；Oable與許多系統及資料平台如ExLibris’ Esploro and Alma, Researcher App, OpenAPC/OpenBPC 和 Open Journal System (OJS)合作。 Oable的網頁上有三個步驟(Approve-Pay-Report)的教學影片：https://oable.org/

3. RightsLink® for Scientific Communications

由Copyright Clearance Center(CCC)為出版社開發的RightsLink® for Scientific Communications是為了改善出版社在開放取用出版的工作流程，簡化處理Read and Publish合約的流程。

資料來源

1. Oable Goes Live with First 5 Institutions to Sign

https://knowledgeunlatched.org/2021/03/oable-goes-live-first-5-institutions-sign/

2. ChronosHub

https://chronoshub.io/

3. oable

https://oable.org/ 

4. RightsLink® for Scientific Communications

https://www.copyright.com/publishers/rightslink-scientific/

轉型出版之路-開放取用出版社PLOS (Community Action Publishing，CAP)

非營利開放取用出版社PLOS於2020年提出一套新的OA方案Community Action Publishing (CAP)，這是一個三年的實驗性計畫。PLOS邀請機構成為旗下兩種OA期刊PLOS Medicine及PLOS Biology的會員(member)，分別形成所屬的社群(community)；社群中的機構在PLOS Medicine或PLOS Biology出版文章的話可以免除文章處理費（APC）；會員費的計算是以機構前幾年在期刊的出版量為計價基礎，會員年費分成12個級距，最高年費將近美金40,000。

CAP與其他出版社的轉型化合約(transformative agreement)最大的不同在於，APC費用的免除不僅適用在通訊作者，而是文章所有掛名的作者都算。這可能提高機構加入社群的意願及社群成員的數量，也可能解決付費都集中在研究產出高的機構，而其他研究產出少的機構成為free-rider的機率。

PLOS Medicine及PLOS Biology的期刊出版經費來源會變成兩種，一種是社群成員的會員費，一種則是非會員的出版費用(PLOS不稱之為APC，而是稱之為non-member fee)。非會員的出版費用會從美金3,000三年逐年調升至美金6,300及美金5,500。

本文作者Joseph Esposito及Michael Clarke提到，CAP方案中較為特別的是利潤上限(margin cap)，PLOS將會限制其兩本期刊的利潤上限為10%。若利潤超出10%，則會回饋到會員隔年的年費上(refund)。

PLOS提出CAP方案嘗試解決兩個問題：

1. 包容性(inclusiveness)： 將出版費用的支出負擔由個人轉移至機構，解決個人研究者因經費不足而無法出版的問題。

2. 利潤率(profitability)：PLOS Medicine及PLOS Biology這兩個期刊目前是賠錢的，所以有必要改變模式增進利潤。

CAP方案的劣勢在於期刊的規模，PLOS Medicine及PLOS Biology的出版量都不算多，可能難以吸引許多機構加入社群。

至於PLOS旗下最具規模的PLOS ONE為何沒有納入CAP方案中的原因，本文作者提出兩個看法：

1. 利潤限制：CAP方案將期刊的利潤上限限制在10%，但若以整個出版社的利潤來看，這10%不是整個出版社利潤的天花板，而只是最低利潤，若是把PLOS ONE加進來，就可能真的限制了整個出版社的利潤。

2. 技術及資料管理問題：將掛名文章的每個作者與其機構帳號連結有技術上的挑戰，尤其是如果作者隸屬多個機構，經費的分配也會是個問題。

已有不少機構於2021年加入CAP方案，包含英國的Jisc、美國十大學術聯盟(Big Ten Academic Alliance)的成員芝加哥大學、愛荷華大學、明尼蘇達大學等 (成員名單可見PLOS官網https://plos.org/resources/for-institutions/institutional-account-participants/?agreement-type=community-action-publishing )，CAP方案的實施成效仍有待觀察。

全文摘譯自

A World Elsewhere: PLOS’s Community Action Publishing Model

New PLOS pricing test could signal end of scientists paying to publish free papers

Springer Nature與ResearchGate的合作計畫成果報告

 

在2019年3月，出版社Springer Nature與研究共享平台ResearchGate開始一項新的實驗計畫(pilot)，計畫目前共進行了兩個階段，ResearchGate及Springer Nature表示未來將正式長期合作，將計畫內容轉為常態性服務。

此計畫的目的是結合Springer Nature高品質的出版品及ResearchGate的研究者共享網絡，促進研究結果的共享與取用；計畫的內容是Springer Nature提供23本Nature-branded期刊的全文(VoR)在出版後同步放置於ResearchGate平台上，讓全文更容易被取得，平台使用者可以直接於作者的個人頁面上取用、閱讀與分享全文。

ResearchGate與SpringerNature於今(2020)年9月發布了兩階段實驗計畫的成果報告，研究方法包含問卷調查、與歐美圖書館館員的深度訪談、兩個平台的使用數據分析等。

成果報告的主要內容摘錄如下：

1. 文章使用量增加(Usage)

在實驗計畫期間，共約有5,000篇的全文同步至ResearchGate的平台上。從數據可以發現不同期刊之間的取用數據差距很大，文章的取用數據皆有增加，有期刊的使用數據甚至增加超過50%，這可以歸功於透過ResearchGate，確實增加文章的曝光度及能見度，更貼近研究者的工作流程中的取用需求，且校園外的可取用性也提高。

2. 降低文章使用量的減損(leakage)

研究者可以透過各種正式與非正式管道搜尋、取得文章，例如搜尋引擎、出版社網站、社群媒體、同儕之間的mail往來或其他非授權的網站，而文章使用量的減損指的是透過非正式管道取得文章，而這些無法使用量皆無法被計算。將全文同步到ResearchGate可以降低降低文章使用量的減損。

3. 服務提供模式

研究結果數據顯示，在ResearchGate上作者可以上傳文章的預印本及被接受版本的文章，而出版版本則會於出版後自動同步於平台，也就是說使用者可以於同樣的頁面上同時取用三種版本的文章。而數據顯示使用者偏好取用出版版本的文章(VoR)勝過被接受版本(accepted manuscripts)；目前計畫實驗階段所有的文章全文皆可以取用，未來成為常態服務後，服務模式將有所改變：若是OA文章，一般ResearchGate平台使用者同樣可以取得出版版本的全文，但若是須訂購的文章，非授權使用者(non-entitled)只能看到文章的摘要、圖表及全文的第一頁內容。

4. 作者回饋

針對將近700位作者所做的問卷調查顯示，作者對於這項合作計畫的滿意度很高，也很正面看待；研究者也在問卷中表示希望其他出版社也能與ResearchGate合作。ResearchGate於今年5月宣布與另一大期刊出版社Wiley進行類似的內容分享合作計畫。

若從成效報告內容來看，這項計畫似乎很正面且非常可行，但Lisa Janicke Hinchliffe及Roger C. Schonfeld在The Scholarly Kitchen中的文章提醒大家，這項計畫仍有許多值得進一步思考的部分，例如當實驗計畫成為正式的服務後，不再提供所有平台使用者全文，而是只提供有訂購該期刊的使用者全文，那這樣使用者是否又是被訂購的付費牆擋住了呢?再來，這項計畫是否真的能減少文章使用量的減損，讓圖書館重新找回資訊提供者的價值呢?

閱讀全文

The Springer Nature / ResearchGate partnership

Syndication Success: A Report from the Springer Nature and ResearchGate Pilot

英國Jisc與Springer Nature開放取用合約實施成效分析

 

2015年英國Jisc與Springer Nature簽下全英國第一只Read and Publish合約，原文分析UK Springer Compact Agreement Pilot 2016-2018三年合約的實施成效。

在簽署Read and Publish合約之前，機構除了每年付期刊訂閱費以外，作者須另外付APC才能將文章以OA形式出版在Springer的複合式期刊，而APC的費用年年增長；在Read and Publish合約中，將以往訂閱期刊的費用轉成(reroute)支付出版的費用，再另外加上一些閱讀期刊的費用(reading fee)。也就是說，參與Jisc Collection的機構的作者可以無需另外付費在1,700多種Springer Open Choice的複合式期刊上已立即OA的形式出版文章，且同時可以取用2,377種Springer期刊。

原文從三個主要核心目的分析合約成效：

1. 包含出版及期刊取用的成本

2. 減少出版在複合式OA期刊的成本及行政事項

3. 增加符合經費資助者(funder)規定的OA文章數

在Read and Publish合約中，一個機構該付的年費用是以2014年複合式期刊APC的費用成本加上2015年Big deal費用成本(包含Adis訂閱費)為基礎做計算，稱為「combined fee」。在三年合約中，Jisc Collections合約的金額為€32,962,488 ($37,512,593)，其中8%為€2,792,177 ($3,177,606)閱讀費用；其餘92%的費用€30,170,311 ($34,334,987)為出版費用；三年出版的OA文章價值約€23,914,600 ($27,215,745)。

分析方法：

1. 評估每個月出版的文章數量、文章類型、機構、主要領域及期刊；同樣的評估流程也用來分析文章退出(opt-outs)及被拒狀況。

2. 評估APC的整體價值及每個機構的APC價值，兩個計算值也用來了解APC的成本免除(cost avoidance)及combined fee。

3. 計算文章下載成本(cost per download，CPD)。

數據分析結果：

1. OA出版 (OA Publications)

在三年的合約中，OA文章的出版比率有所增加。

從2016年3,058篇至2017年的3,819篇，增加了23.8%；2017年至2018年的增加比率減緩(4.8%)，約4,001篇；而從參與Jisc Collections的英國機構在Springer期刊的出版量來看，2016年的3,058篇佔整體出版量的55.9%、2017年為72.7%，到2018年則佔比升高至74.4%。

參與Jisc Collections的90幾個英國高教機構中，只有2個機構三年來都沒出版過一篇OA文章；有18個機構一年出版超過50篇OA文章，而三年來出版的文章總數佔全部出版文章有6,669篇，佔比約61%。

2. 使用量 (Usage)

三年合約中，雖然可取用的期刊數有所增加，但使用量數據並非逐年增加而是有波動起伏，但若是看Gold Open Access(GOA)全文下載量的話則是每年增加。此研究也發現，英國作者最常出版的OA期刊，並非最常被取用閱讀的期刊。

3. 文章處理費(APCs)

2014年，58個機構出版在複合式期刊的APC費用是€1,304,600 ($1,484,686)，平均一個機構付出的APC費用為€22,493 ($25,598)，這筆費用是訂閱費以外再另外付出的費用；而在Springer Compact的合約之下，將兩種費用合在一起，機構無須另外付APC費用，而且可以無限出版OA文章於Springer的複合式期刊中。數據顯示有14個機構在這三年間的出版量及APC出版總值超過三年合約付出的費用。

4. 文章下載成本(CPD)

2017年Springer Compact的文章下載成本明顯低於聯盟與其他出版社的合約，這對出版量較少的機構，以閱讀為主的機構來說可能是一大優點。

5. 符合經費資助者的規範

於這三年合約中出版的OA文章，有99.97都是以CC-BY授權出版，符合多數經費資助者的規範，如COAF/Wellcome Trust、UKRI、Research England、Horizon 2020等。

除了以上幾項分析，文中亦提到文章退出率、被拒率及匯率對APC費用的影響、ORCID Metadata等內容，更多的合約影響力還有待觀察。在2019年，Jisc與Springer Nature重新續了另一個三年的合約。

原文全文

Transitioning to Open Access: An Evaluation of the UK Springer Compact Agreement Pilot 2016–2018

更多相關內容亦可參閱CONCERT電子書【Open Access與近期歐美主要圖書館聯盟發展】